天相投顾遭遇研报门当事分析师已离职

股民怒告天相投顾

12月1日，北京市问天律师事务所张远忠律师向天相投顾发出了律师函。受两位投资者王某、夏某的委托，张远忠负责处理其因信赖天相投顾一份名为《彩虹股份(600707)：2010年实现扭亏为盈》（下称“报告”）的研究报告而遭受损失一事的相关法律事务。

张远忠认为，天相投顾于今年3月9日发布的报告对彩虹股份做“增持”推荐的依据存在严重不实，该报告对投资者构成了误导。王某和夏某购买彩虹股份以后，分别亏损17余万元和6余万元。根据《侵权责任法》的规定，天相投顾应对投资者承担赔偿责任。

“我目前还没有接到天相投顾的回复，按照法律，天相投顾可以选择不回复。”张远忠告诉记者：“但是如果超过十天还没有回复的话，我们也可以向证监会举报。”

研报与事实不符

记者找到了报告的原文。该报告的作者是一位名叫宋彬的证券分析师，按照报告提供的执业证书编号，记者又登陆中国证券业协会的网站进行查询。结果显示，宋彬的学历为“本科”，证书取得日期为“2011年1月4日”，也就是发布报告的前两个月。

宋彬在报告中给彩虹股份作出了“增持”评级，理由是预计公司2011-2013年的每股收益分别为0.60元、1.19元、1.57元，按3月8日股票价格测算，对应动态市盈率分别为26倍、13倍、10倍。此外，报告还称彩虹股份“主业已从彩色显像管转型为液晶玻璃基板业务”，与事实严重不符。根据彩虹股份2010年年报，公司当年的营业收入主要依赖彩色显像管业务，液晶玻璃基板和OLED产品未形成收入，也基本未贡献利润。

有无现场调研成谜

值得疑问的是，宋彬在研究报告所说的消息是从何处得知的呢？

彩虹股份的年报并没有披露去年接待投资者调研的情况，宋彬在报告中也未说明她是否去公司实地进行调研。上交所发布的《关于进一步做好上市公司公平信息披露工作的通知》规定，上市公司董事、监事、高级管理人员在接受外界采访、调研的，应事前告知董事会秘书，原则上董秘应全程参加采访或调研，采访或调研结束后，接受采访和调研的人员应将调研过程及会谈内容形成书面记录，与来访人员共同亲笔签字确认。记者又致电彩虹股份董秘龙涛，试图从龙涛处得知宋彬是否去调研的情况，然而龙涛的电话一直无人接听。

随后，记者又根据报告上的号码，致电宋彬本人。“宋彬已经离职了，具体情况我不清楚。”接电话的工作人员说：“她的手机号码我也不知道。”

“发布研究报告是公司行为，天相投顾首先要承担责任，与此同时，该报告和宋彬本人也有关系，虽然她已经离职了，但是根据《民法通则》和《侵权责任法》，发布不实报告造成投资者损失的宋彬要承担连带责任。”张远忠在接受记者采访时分析。

《大众证券报》将继续关注事态的发展。

记者 钱呈

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